中国第一财经财经信息网最新！2018年证券公司分类评级结果出炉（AA类券商12家 D类券商首次出现）

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　　证监会今日公布最新2018年证券公司分类结果，98家证券公司被分为4大类9个级别，尽管AAA类评级一如既往地没有诞生，但本次评级中首次出现D类证券公司一家，为华信证券(由BB降至D)。

　　相比2017年，本次结果各有24家券商评级上调和下降，48家券商评级未变，第一返佣网，另有2家新设券商(东亚前海、汇丰前海)获得评级、以及中投证券合并进入中金公司。

　　百大券商分类评级结果

　　98家证券公司分类评级榜单中，第一返佣网，有40家获得A类评级，与2017年持平；49家获得B类评级，同比增加1家；还有8家获得C类评级，比去年少1家；首次出现D类评级券商1家。2017年A、B、C三类公司分别有40家、48家、9家。

　　数据来源：中国证监会，东方财富Choice数据

　　在A类的证券公司之中，依然没有出现最高评级为三A级的公司，自2010年修订《证券公司分类监管规定》以来，还没有券商能够拿到这一评级。故目前获得AA评级即代表在过去一年经营业绩、合规管理与风险控制等方面都表现相对优质的券商。

　　今年评级最高的AA类券商共12家，相比去年增加1家，其中10家券商维持AA评级，分别是广发证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投和中信证券。

　　另外，东方证券和平安证券升至AA评级，而华融证券本次评级由AA降至BBB评级。

　　数据来源：中国证监会，东方财富Choice数据

　　同时，2018年评级结果提高和调降的各有24家，评级持平的有48家，提升幅度较大的有方正证券(C→A)、西南证券(C→BBB)，调降幅度最大的无疑是华信证券(BB→D)。根据《证券公司分类监管规定》，D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　在A股上市证券公司中，最低评级为中原证券和国海证券，前者从去年的A类评级连降6级至C类评级，后者维持B类不变。33家证券公司中有10家获得AA评级，较去年增加1家。

　　数据来源：中国证监会，东方财富Choice数据

　　分类评价如何产生，有何影响？

　　证券公司分类监管新规于去年7月6日发布，具体评价的方法是：设定正常经营的证券公司基准分为100分；在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，期货开户平台，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

　　根据规定，综合性评价共分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　证券公司分类每年进行一次，分类评级评价指标主要有资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露6类。业内一般认为，评级B以上的为优质券商。

　　按照规定，如果券商分类评级遭到下调，将直接影响其风险准备金规模要求，及缴纳的投资者保护基金比例；证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件；还将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

　　需要说明的是，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，返佣网，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

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