期货再开户如何加强穿透式监管落实！国内期交所步调一致督促期货公司会员工作 关联账户将无处藏身

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【加强穿透式监管落实！国内期交所步调一致督促期货公司会员工作 关联账户将无处藏身】穿透式监管再传新消息。11月20日，国内四家期货交易所同日发布关于落实穿透式监管要求的通知。

　　穿透式监管再传新消息。11月20日，国内四家期货交易所同日发布关于落实穿透式监管要求的通知。通知称，根据《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告》(证监会公告〔2018〕27号)要求，客户通过交易终端软件下达交易指令的，期货公司应确保客户下达的交易指令直达其信息系统。请各期货公司严格落实相关要求，并按照中国期货市场监控中心发布的《期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范》有关规定，做好中继代理软件管理和认证工作，对于符合监管规定的中继代理软件，开通准入权限。

　　在业内人士看来，中国期货市场建立在高度信息化和电子化的基础上，交易、结算、风控等一系列业务都要依托计算机系统来完成，而6月13日开始执行的穿透式监管则是监管部门拥抱新技术的一项力措，借用大数据技术分析，监管和市场推进将更加高效。穿透式监管本身并不是要限制市场发展，而是借助数据分析判断交易的本质是到底是市场正常行为还是操纵行为，尊重基本面引起的市场波动，打击和制止操纵的行为。只有这样，第一返佣网，市场才能更加稳健发展，期货市场价格发现和风险管理功能才能真正体现，从而更好地为实体经济服务。

　　期货公司将起关键作用

　　对于上述通知，期货公司相关人士表示，第一返佣网，随着穿透式监管信息采集工作的进一步落实，监管部门将能更有效地收集到客户交易终端信息，形成监测网络，更快速高效地发现期货交易中的异常及违规情形。

　　“穿透式监管对交易行为的限制是一方面，监管有效识别并通过相关配套措施，控制具有违法操纵目的行为，才能真正起到威吓惩戒的作用。”招商期货首席风险官杨洁说。

　　作为联系交易所和客户之间的桥梁，期货公司风险控制的好坏会直接关系到期货交易的稳定性和规范性，为防范操纵市场风险，期货公司应完善自身风险管理机制。

　　对此，杨洁表示，首先，期货公司要加强客户开户环节的管理，加强开户信息资料审核力度，确保落实实名制开户规定，并主动了解客户的交易意图，加强投资者教育，建议客户合规及理性投资；其次，加强客户交易行为管理、监控及分析，发现客户可疑及违规交易，及时了解客户交易意图并提示风险，对于多个账户之间，通过分析交易习惯、资金往来等，认定可能存在实际控制关系的，应当进行身份复查；最后，期货公司应加强客户持仓限额管理、大户报告管理、实控关系报备管理，防止客户通过分仓达到操纵市场的目的。同时，也要加强公司业务合规性管理，禁止为操纵市场行为提供各种便利。

　　据介绍，在期货市场整体交易行为中，操纵市场等违法行为毕竟还是属于少数，程序化交易或者资金量较大的大户交易行为可能导致市场异常波动，但大部分是在遵守监管规定及期货交易规则的前提下进行的操作。

　　“制度的推行需要时间来检验成果，穿透式监管通过数据采集、智能分析，已经能够发现绝大多数违规交易者。”杨洁说，“期货公司应当继续配合有关部门的监管要求，加强相关的监管制度落实，为投资者维护合法利益，建立健康期货交易市场。”

　　关联账户将无处藏身

　　6月13日，期货穿透式监管新规正式开始执行。根据新规，升级穿透式版本的软件后，投资者只要登录终端软件，不管是否有进行交易，信息都会被采集；自行开发程序的投资者需要修改代码，增加工作量；从外面购买交易软件的投资者需要联系第三方，进行软件修改升级；期货公司托管及外部接入客户，必须重新进行托管、外部接入申请流程，等等。

　　流程听起来虽然复杂，返佣网，但市场反应总体较为平静，只是部分程序化交易在软件升级过程中增加了IT方面的困扰。

　　资深交易员“期货老蒋”告诉记者，穿透式监管对交易员来说没有明显影响，只要更新一次电脑或手机交易软件，手机交易软件需要在更新后，第一次登陆时打开手机的定位服务，后续就像以前一样正常下单买卖即可。

　　“期货市场坐庄关联交易更难了，但对我们正常交易基本没影响。”华南一家黑色私募向记者表示。

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