新华证券国际期货上海现货交易场所管理细则落地：关停“微盘” 不得与客户进行对赌

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（原标题：上海现货交易场所管理细则落地：关停“微盘” 不得与客户进行对赌）

2月19日，第一返佣网，上海市率先发布了关于印发《上海市交易场所管理暂行办法》的通知(以下简称《通知》)，此文件不仅意味着全国省市级对现货交易市场的发展有了明确态度，更是对该市场的发展进行了指引。

《证券日报》记者了解到，该办法将于今年3月1日起正式实施，而办法的出台将对现货交易场所的合规发展提出更为细则的要求，例如在交易场所审批、董监高任命、开展正常经营及资金的合规监管等，都有了明确的指示。可以预期，未来的全国各地交易场所的发展都将有了借鉴或参照。

不做“一刀切”

为各类交易场所留出发展空间

2011年11月份，国务院颁布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)，决定对各类交易场所进行清理整顿；2012年7月份，国务院办公厅颁布《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)，明确有关政策界限、具体措施和工作要求。同时，第一返佣网，建立清理整顿部际联席会议机制，办公室设在证监会，统筹协调全国清理整顿工作。

随后，现货交易市场进入了缓慢发展阶段，但在2017年1月份，各地交易场所违规行为又死灰复燃，部际联席会议根据国务院部署开展“回头看”行动，再次要求省级人民政府尽快出台或完善监管办法。截至目前，全国已有20多个省(自治区、直辖市)出台了地方交易场所监管制度。

上海市政府表示，《通知》的起草原则在于三方面：一是突出共性与兼顾个性的原则。鉴于不同类型交易场所运行模式存在较大差异，国家相关部委也有相应的行业管理规定，《办法》主要就共性和核心问题提出基本要求，不做“一刀切”。既为各类交易场所规范发展留出空间，又便于市级行业主管部门依据行业特征制定实施细则。

二是职责明晰与协同监管的原则。依托本市清理整顿各类交易场所工作机制，由行业主管部门具体负责所属交易场所的设立和日常管理，相关成员单位按各自职责协同监管，区政府负责辖区内非法交易场所的清理和属地维 稳，市地方金融监管部门负责督促协调。

三是源头防控与事中事后监管的原则。一方面，对各类交易场所的主发起人、注册资本、交易品种、高管人员任职资格等提出要求，把好进口关。另一方面，加强日常监管，对各类交易场所业务范围、展业规范、交易秩序、停业退出等方面做出相应规定。

《证券日报》记者了解到，《通知》分五章，共三十九条。主要内容包括总则、设立、变更和终止，经营规范、监督管理等主要内容。例如规定本市设立联席会议，指导、协调各类交易场所规范管理工作，办公室设在市地方金融监管部门，市级行业主管部门作为本行业交易场所的监管部门，期货开户平台，履行监管责任；主要规定各类交易场所的设立和退出须经市人民政府批准，原则上同类只设一家；变更对其设立条件构成重大影响的事项，须经市人民政府批准；变更交易品种、交易模式、交易规则、主要股东等，须经市级行业主管部门同意等。

设立董监高任职门槛

交易资金实施第三方结算制度

据悉，《通知》主要内容在于经营规范部分，主要包括三个方面：一是对各类交易场所的内部治理、分支机构管理、信息系统、信息报送等方面提出明确要求；二是对各类交易场所重要管理制度，如投资者适当性管理、资金管理、交易规则、风险控制、信息披露等提出相应要求；三是对各类交易场所及其分支机构、会员、代理商、授权服务机构等，以及工作人员、股东、实际控制人等的禁止性行为作了明确规定。

具体来看，交易场所工作人员应当具备相应的专业知识和从业经验；担任交易场所法定代表人、董事、监事、高级管理人员(包括总经理、副总经理及相应级别人员)，必须近5年无重大违法记录和严重失信信息，未涉及尚在处理的重大经济纠纷案件。商品现货类交易场所应当立足现货，必须有产业背景和物流等配套措施。交易客户限定为行业内企业，不得诱导个人投资者参与投机交易，参与特许经营类产品交易的应取得相关经营资质。交易品种应当为能够进入流通领域、用于工农业生产或消费的可大批量交易的实物商品，不得擅自上线未经批准的交易品种。上线品种的交易价格应当基于买卖双方真实交易达成，反映现货市场价格，不得依据任何其他市场行情或价格指数组织交易，不得虚构或操纵价格行情，交易应当基本能够完成交割并用于生产经营。权益类交易场所应当适应行业发展需要。

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